山西11选5

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2020-02-01 18:21:51 來源(yuan):新華(hua)網客戶端 作者︰

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摘要:新lv)暌yi)始ji) 估床患ji)有太多(duo)的感慨和停(ting)頓,有一群人已經洗(xi)去一年的疲憊,整(zheng)裝(zhuang)待發(fa)。

上交(jiao)所上市(shi)公司監(jian)管部

新lv)暌yi)始ji) 估床患ji)有太多(duo)的感慨和停(ting)頓,有一群人已經洗(xi)去一年的疲憊,整(zheng)裝(zhuang)待發(fa)。

他們或許(xu)默默無聞(wen),你看不見也觸不著,但你每天(tian)最關心的上市(shi)公司信息披(pi)露(lu)的背(bei)後,卻(que)少不了這群人的身影(ying)。

他們就如(ru)同這個市(shi)場的神經末梢,微不可(ke)見、籍(ji)籍(ji)無名,卻(que)追fen)zong)著市(shi)場的na)懇桓窬 兔懇淮尾 /p>

他們qian) 褪巧轄jiao)所的上市(shi)公司一線監(jian)管者們。

從清(qing)晨到深夜,從過去到來年,他們每天(tian)都在注(zhu)視(shi)著、守(shou)護著這個市(shi)場。事(shi)皆有xing)fu),人常有xie)媯 且蒼Pθ思涫欠(qian)嵌duo),偶嘆此身長營(ying)營(ying),但公平和秩序就像一盞(zhan)燈召喚(huan)著、指引著他們qian) 荒苡桃桑 桓倚xie)怠(dai)。

歲末年初,記者走近這群人,听(ting)他們講bu)喙苤械鈉鵪鷳luo)落(luo),談內(na)心里的酸甜苦辣(la)。上市(shi)公司監(jian)管的場景,就像進行(xing)時(shi)一幕幕huai)爻氏幀/p>

一天(tian)

下午三點整(zheng),一天(tian)中最忙碌的時(shi)刻開始了。

上市(shi)公司公告在收盤後陸(lu)續向市(shi)場披(pi)露(lu)。公告的事(shi)項(xiang)或大或小,或急或緩,都傳遞著上市(shi)公司的價值(zhi),牽(qian)動著投(tou)資(zi)者的神經。好(hao)消息,也許(xu)會(hui)帶動股價上xian)牽(qian)炕huai)消息,或許(xu)會(hui)讓收益(yi)打了水漂?

一線監(jian)管要做的,就是與(yu)投(tou)資(zi)者站(zhan)在一起,看所謂的好(hao)消息是不是真的好(hao),壞(huai)消息到底壞(huai)在哪里。公告就是沖鋒的號角qian) 鞘僑quan)市(shi)場最先(xian)對公告做出反(fan)應的監(jian)管者,市(shi)場的脈(mai)搏在他們瑣碎而具(ju)體(ti)的工作中靜靜地(di)傳遞。

上交(jiao)所公司監(jian)管部監(jian)管員正在進行(xing)公告審核

一年下來,他們審核了近11萬份(fen)公告。其中,有5953份(fen)定期報告,超(chao)10萬份(fen)臨時(shi)公告。

看似枯燥(zao)的公告,在這群人的眼中要轉(zhuan)換成各種有指向的信息和監(jian)管判斷。

公告是不是蹭(ceng)概念、靠不靠ke)祝坎 gou)重(zhong)組是不是“忽悠”,估值(zhi)合不合理?關聯交(jiao)易有沒有大股東套現嫌疑?年報業績有沒有“大洗(xi)澡”?這些都要求他們在下一天(tian)開盤前準確識別,快(kuai)速反(fan)應。要不要補充,要不要問詢,要不要停(ting)牌,有沒有業務操作?需要在短時(shi)間里決策、行(xing)動。

尤其是那qie)┬瘓 pi)露(lu)市(shi)場就喧囂熱議的公告,更考驗著監(jian)管者的決心和耐心。行(xing)動的法(fa)律依(yi)據足不足,專業判斷準不準ji) 枰 謁蠶?蟣渲鋅kuai)速做出決定。如(ru)何(he)在有限(xian)的時(shi)間取得公司的配合理解,更需要耐心的解釋ting) 簧偈shi)候還有意志的較量(liang)。

股shan)苯jiao)易和媒體(ti)輿情,全(quan)天(tian)都交(jiao)織在他們的腦間、眼前、耳邊(bian)。股shan)鋇淖呤疲 zi)媒體(ti)的信息,各大媒體(ti)的報道,乃至小道傳聞(wen),可(ke)能只是大多(duo)數人過眼即逝(shi)的訊息或是qian)購(gou)蟺奶缸zi),但對這些一線監(jian)管者們而言,卻(que)是qie)xing)動的號令。

股shan)苯jiao)易出現異常,要問上市(shi)公司有無重(zhong)大事(shi)項(xiang);媒體(ti)輿情出現風向,要關心上市(shi)公司是qian)fu)需要澄清(qing),應當(dang)如(ru)何(he)給市(shi)場一個交(jiao)代。這些每時(shi)每刻都是他們關注(zhu)的焦點,在晨間,在睡前,在用(yong)餐的時(shi)候,甚至在夜gong)氳氖shi)候,尤其在交(jiao)易開始前。每日(ri)似乎有數不清(qing)的信息在眼前流(liu)轉(zhuan),有時(shi)候焦急bo) 媚眨 躉螄?鬩歡閼腋鍪鞫創chuan)口氣。

他們並不是一座座孤島,而是聯系著無數的市(shi)場參與(yu)主體(ti)。

電話是與(yu)上市(shi)公司溝通和與(yu)市(shi)場聯結的重(zhong)要工具(ju)。只要電話響起,無論多(duo)忙,也要立(li)刻停(ting)下手(shou)中的工作,拿(na)起話ba)病5緇澳峭返幕蚴欽咦裳  蚴槍嬖ze)適shi)玫囊晌剩 蛘呤巧鮮shi)公司經營(ying)情況的交(jiao)流(liu),都需要耐心解答、體(ti)貼服務。

他們有時(shi)自(zi)嘲是“接線員的升級(ji)版”,不huan) ﹦游奘牡緇埃揮形侍ti)需要核實時(shi)還要立(li)刻撥過去,找不huai)秸庖桓鼉駝蟻亂桓觶揮惺shi)上市(shi)公司還gou)hui)上xia)爬捶fang),也要和和氣氣迎來送往。偶ji)shi)急事(shi)忙,來不及(ji)細(xi)說,間或言語還有xing)┌荒頭場>蠶灤睦吹氖shi)候,心頭也會(hui)掠過一絲絲愧(kui)疚(jiu),告訴自(zi)己下次要更加耐心些、溫和些。

他們的一天(tian)忙而有xing)頡0爍魴xing)業監(jian)管組各自(zi)對yue)幼嘔κshi)每個行(xing)業的近200家上市(shi)公司,七個專項(xiang)組承擔著法(fa)律、會(hui)計、並購(gou)重(zhong)組、培訓(xun)、紀律處分、綜合運行(xing)、流(liu)程管理的專項(xiang)事(shi)務。

在一線,要做好(hao)公告審核,也要創新制度。退市(shi)、停(ting)復(fu)牌、回購(gou)、質押,一項(xiang)項(xiang)影(ying)響著市(shi)場運行(xing)的基礎制度,就在他們的手(shou)上研究、起草、推出。

做好(hao)一線監(jian)管,還必須(xu)嚴守(shou)自(zi)己的規範。每日(ri)上午九點半,是晨會(hui)時(shi)間,每項(xiang)重(zhong)大個案都要在會(hui)上集體(ti)討論、決策、記錄(lu)。每項(xiang)監(jian)管行(xing)動,都要有層層把(ba)ya)亍 jian)管留痕(hen)。每一份(fen)問詢函(han)件,都要對外披(pi)露(lu),接受(shou)公開檢(jian)驗。就像一幅矩陣圖ji) 懇桓齙愣薊hu)相連(lian)接,每一個點都發(fa)揮作用(yong)。

這就是他們的一天(tian)。每一天(tian),平凡、踏實dai) β等que)也生機(ji)盎(ang)然,在一huai)鬩壞(huai)沃惺shou)護著、淨化著我們的市(shi)場。

監(jian)管

監(jian)管是監(jian)管者的“名片”,是主責主業,這工作並不討巧。如(ru)何(he)當(dang)好(hao)“看得mei)氖shou)”,讓市(shi)場這只“看不見的手(shou)”發(fa)揮應有作用(yong),切(qie)實維護數以億(yi)計投(tou)資(zi)者的合法(fa)權(quan)益(yi),是他們的初心和使命(ming)。

他們當(dang)然也希望得到市(shi)場各方的認同,但又常常不被理解。當(dang)賺(zhuan)快(kuai)錢(qian)的路徑被切(qie)斷、動歪心思的公司被束縛(fu)手(shou)腳、想越(yue)雷池的“黑手(shou)”被暴露(lu)人前,難免要受(shou)些誤解、非議、責難。名為監(jian)管者,卻(que)也常常是“看不見的被告”,自(zi)己不可(ke)說,常要被人說dai)R 齙木褪歉擁di)規範,用(yong)程序和公開來約束自(zi)己,用(yong)規則(ze)和公義來堅定執法(fa)的信心。

天(tian)下熙熙,皆為利來;天(tian)下攘(rang)攘(rang),皆為利往。利益(yi)的擺布(bu)是資(zi)shi)臼shi)場永恆(heng)不變的主題(ti),考驗著他們如(ru)何(he)分辨潛藏在紛(fen)繁表(biao)象下的利益(yi)格局,采取恰如(ru)其分zhi)募jian)管動作,不保守(shou)、不過度,猶如(ru)免疫系統,悄nai)奚 斜;?耪飧鍪shi)場的各個機(ji)體(ti)有xing)蛟俗zhuan)。

過去的一年,資(zi)shi)臼shi)場還是那麼(me)地(di)熱鬧。有工業大麻、5G、燃(ran)料電池、無線耳機(ji)等眼花繚亂的概念炒作;有xing)換ji)交(jiao)易、高買低賣、變相承債(zhai)、忽悠收zhan)gou)等花樣繁多(duo)的異常交(jiao)易;更有財務造假、資(zi)金(jin)佔用(yong)、違(wei)規擔保、惡意失聯等que)?齪煜叩難現zhong)違(wei)規。

要打好(hao)這個硬仗,除了敢拼能干的氣魄qian) 怖li)不開化繁為簡的智慧。補充披(pi)露(lu)、監(jian)管問詢、約見談話、督促整(zheng)改、紀律處分……看似招式繁多(duo),卻(que)離(li)不開三大核心理念——依(yi)法(fa)依(yi)規、客觀公正和市(shi)場約束。這是他們在復(fu)雜利益(yi)格局中,得以抽絲剝(bo)繭、直擊(ji)核心的原則(ze)和遵循(xun)。

站(zhan)在市(shi)場的第一線,他們每天(tian)最先(xian)que)庸  鑀誥蜆 究ke)能存(cun)在的nai)侍ti)和風險(xian)隱(yin)患。如(ru)何(he)將這些風險(xian)和問題(ti)化于無形,保證(zheng)市(shi)場平穩運行(xing)不被干擾,及(ji)時(shi)有xing)?氖shi)中監(jian)管和強而有力的事(shi)後問shi)鵓褪譴鳶浮/p>

該出手(shou)時(shi)就出手(shou),時(shi)點如(ru)何(he)把(ba)握(wo)、火(huo)候如(ru)何(he)控制,他們在一huai)dan)單(dan)個案中磨練(lian)fen)拋ㄒ擔 shou)中唯一能依(yi)靠的“武器”是公開透明的信息披(pi)露(lu)和監(jian)管問詢,構建市(shi)場化的軟約束,及(ji)時(shi)發(fa)現、提前制止gong)壞(huai)dang)行(xing)為,避(bi)免上市(shi)公司產生不可(ke)逆(ni)的損失,維護好(hao)投(tou)資(zi)者的利益(yi)。

你看不huai)剿鞘僑ru)何(he)絞盡(jin)腦汁、專業分析;如(ru)何(he)頂住壓(ya)力、費盡(jin)唇舌(she);如(ru)何(he)wo)佷崦搿 杴尥場/p>

但是qian) 隳芸吹劍焊拍畛醋 煞縭shi),一份(fen)份(fen)針對性極強的風險(xian)提示公告,反(fan)復(fu)告誡提醒;“虛晃一槍”的突擊(ji)交(jiao)易zi)諼恃 賂hui)計處理。

能看到︰*ST毅(yi)達董事(shi)會(hui)信披(pi)失聯後,監(jian)管通報促使獨立(li)董事(shi)建立(li)臨時(shi)信披(pi)渠道,推動第一大股東完善(shan)公司治理;東方金(jin)鈺賣身藍田股份(fen)的“鬧劇”在層層問詢下終結。

也能看到︰20余單(dan)涉嫌為大股東輸送利益(yi)的不huai)dang)現金(jin)交(jiao)易取消或調整(zheng),近50家上市(shi)公司大股東歸還佔用(yong)公司資(zi)金(jin)或解除違(wei)規擔保260余億(yi)元。

還能看到︰資(zi)shi)臼shi)場出口端更加通暢,*ST上普、*ST海潤、*ST大控、*ST華(hua)業等4家公司平穩退市(shi),對違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為的懲戒力度切(qie)實加大,108家上市(shi)公司jin)29名董監(jian)高、39名中介機(ji)構相關人員的各類(lei)違(wei)規行(xing)為得到相應的處理。

他們也有自(zi)己的nai)弈nai)。凡人之(zhi)所為,盡(jin)其職,守(shou)其分而已。一線監(jian)管者就像沒有武器的士(shi)兵,只能憑(ping)借著單(dan)薄(bo)的“冷兵器”,直面紛(fen)繁復(fu)雜的利益(yi)格局和瞬息萬變的市(shi)場環境。

當(dang)風險(xian)提示公告被視(shi)而不見,當(dang)疑點重(zhong)重(zhong)的交(jiao)易依(yi)然能通過股東大會(hui),當(dang)中介機(ji)構對估值(zhi)顯著偏高的資(zi)產依(yi)然發(fa)表(biao)波瀾不驚(jing)的肯定意見……他們也只能嘆息、甚至懊惱,更多(duo)的則(ze)是期待盡(jin)快(kuai)建立(li)更有xing)?氖shi)場約束機(ji)制,讓市(shi)場做加法(fa)、監(jian)管做減法(fa),凝(ning)聚更多(duo)的力量(liang)到守(shou)護市(shi)場平穩運行(xing)和健康發(fa)展(zhan)的事(shi)業中來,真正培育起促進上市(shi)公司專注(zhu)經營(ying)、講究質量(liang)的市(shi)場機(ji)制和生態環境。

問詢

每當(dang)一年結束,農民總(zong)要盤點自(zi)己當(dang)年的收成,稻谷是qian)fu)足斤足兩,糧(liang)食是qian)fu)質地(di)優(you)良。同樣的,上市(shi)公司用(yong)年報告訴市(shi)場這一年經營(ying)的收成,而交(jiao)易所則(ze)需要盤點公司年報的財務數據是qian)fu)摻雜水分,經營(ying)狀況是qian)fu)樂觀持續,盤點的重(zhong)要手(shou)段就是問詢函(han)。

問詢是監(jian)管的主要方式,是將監(jian)管約束變成公開約束的有xing)??ju),問詢在精不在多(duo)、在準不在散。

一年以來,滬市(shi)公司監(jian)管條線共(gong)發(fa)出超(chao)過600份(fen)問詢函(han),其中臨時(shi)公告問詢函(han)超(chao)過200份(fen),定期報告問詢函(han)超(chao)過300份(fen),重(zhong)大資(zi)產重(zhong)組預案審核問詢函(han)超(chao)過100份(fen)。

雖然都是問詢函(han),但不同類(lei)別的函(han)件側重(zhong)是不同的。定期報告問詢函(han)最為全(quan)面,側重(zhong)問詢會(hui)計信息真實性;臨時(shi)公告問詢針對特定重(zhong)大事(shi)項(xiang)展(zhan)開,更強調針對性和時(shi)效性;重(zhong)組問詢函(han)則(ze)圍繞公司的重(zhong)大資(zi)產重(zhong)組事(shi)項(xiang),體(ti)現出更為綜合的專業性。

2019年問詢的關注(zhu)度似乎比以往更高一些。這是個好(hao)跡(ji)象,說明投(tou)資(zi)者真的在意信息披(pi)露(lu)du)耍 餐貧 毆 靖幼zhu)意提高信披(pi)質量(liang),幫助投(tou)資(zi)者理解認識公司的價值(zhi)。

但這也意味(wei)著對問詢者有了更大的考驗和挑(tao)戰。問詢是qian)fu)準確到位(wei),是qian)fu)透徹深入(ru),是qian)fu)遺漏(lou)或冗余,是qian)fu)對上市(shi)公司造成不適當(dang)的影(ying)響?這些都是監(jian)管者需要考慮的責任。

他們認xian)嫻di)對yuan)琶糠fen)函(han)件,檢(jian)驗著自(zi)己的專業能力和規範機(ji)制。專業能力上,會(hui)計、法(fa)律專業問題(ti)分別都有對應的專業組把(ba)ya)亍;褂行(xing)兄zhi)有年的分行(xing)業監(jian)管經驗支撐(cheng),對同類(lei)公司經營(ying)模式、核心競爭力有了更深的把(ba)握(wo)。規範機(ji)制上,一份(fen)問詢函(han),至少要經過四道關才能對外發(fa)出,期間少不了要經過多(duo)番專項(xiang)討論。他們還定期分析函(han)件質量(liang),也嘗試(shi)著邀請第三方jiao)估雌攔潰  yi)求精,不斷xi)慕/p>

問詢既是考驗,也會(hui)在取得成效時(shi)舒緩他們內(na)心的壓(ya)力,帶來小小的成就感。

去年上半年,一家地(di)產公司年報披(pi)露(lu)後,他們對公司的盈利是qian)fu)真實準確、是qian)fu)存(cun)在利用(yong)會(hui)計處理進行(xing)盈余管理發(fa)出了問詢。披(pi)露(lu)之(zhi)後,有人認為揭(jie)開了公司業績注(zhu)水的事(shi)實,也有聲音批評問詢函(han)並不專業dai)K侵鞫 yu)市(shi)場溝通,說明邏輯,用(yong)事(shi)實和道理回應市(shi)場的關心,此後公司的業績表(biao)現也印證(zheng)了他們前期關心的nai)侍ti)。

臨時(shi)公告問詢中,一家*ST公司高溢價收zhan)gou)虧損資(zi)產,疑似掏空zhan) 盡(jin) zhuan)移資(zi)金(jin)。他們連(lian)發(fa)兩函(han),針對資(zi)產評估作價是qian)fu)合理、是qian)fu)存(cun)在關聯方非關聯化的安排、資(zi)金(jin)來源(yuan)等問題(ti)展(zhan)開深入(ru)詢問,最終該公司因為難以自(zi)圓其說而終止本次收zhan)gou)。在這樣一huai)dan)單(dan)案例中,一線監(jian)管者不斷貢獻著自(zi)己的才智qian) 蒼誆歡暇 shou)著考驗。

問詢函(han)看似只是簡單(dan)地(di)列舉問題(ti),其實問詢方法(fa)很有講究。

比如(ru),對關鍵信息披(pi)露(lu)不清(qing)、監(jian)管掌握(wo)尚不充分zhi)氖shi)項(xiang),問詢函(han)直指交(jiao)易zi)抵屎蛻桃島俠 裕/p>

對公司jiu)侍ti)初步顯現,但可(ke)能潛藏更大風險(xian)zhan)氖shi)項(xiang),問詢函(han)環環緊扣,遞進發(fa)問,逐步發(fa)掘更深層次的nai)侍ti);

對于引起監(jian)管懷疑但又沒有確鑿證(zheng)據的信息,問詢函(han)旁敲側擊(ji),問詢公司的其他關聯信息,並將回復(fu)結果(guo)與(yu)前期披(pi)露(lu)事(shi)項(xiang)或財務勾稽關系進行(xing)對比分析,找ye)齬 鏡鈉普zhan);

對已有明確監(jian)管判斷的事(shi)項(xiang),如(ru)財務舞(wu)弊、違(wei)法(fa)違(wei)規事(shi)項(xiang),充分論證(zheng)後,問詢函(han)還要直接點出交(jiao)易所的監(jian)管判斷,通過監(jian)管公開,將結論告知市(shi)場。

問詢的出發(fa)點盡(jin)可(ke)能客觀公正,但總(zong)有不盡(jin)完善(shan)的地(di)方。即便如(ru)此,問詢始終是交(jiao)易所站(zhan)在一線、貼近市(shi)場最有xing)?墓?鞣椒fa),是qian)瘛 鎦 ;?tou)資(zi)者知情權(quan)最有xing)?穆肪丁/p>

他們一直在不斷反(fan)思總(zong)結,如(ru)何(he)改進方法(fa),使問詢節奏(zou)更準確一些、更中xing)砸恍  ru)何(he)讓問詢函(han)更具(ju)可(ke)讀(du)性,並充分提示風險(xian)、制止gong)壞(huai)dang)行(xing)為……今後,他們將秉承這個信念,厲兵秣(mo)馬(ma),做好(hao)上市(shi)公司信息披(pi)露(lu)的“守(shou)夜人”bo)/p>

服務

讓樹木長成森林(lin),除了要懂得拔草驅蟲,也離(li)不開精心澆灌施肥。對他們而言,推動上市(shi)公司提升質量(liang)、營(ying)造更加健康的市(shi)場生態,僅僅做好(hao)監(jian)管當(dang)然不夠(gou),“服務”也是他們基因的一部分。

他們其實並非永遠皺著眉(mei)頭、一臉嚴肅(su),反(fan)倒常常嘴角上翹、態度和煦(xu)。與(yu)之(zhi)溝通,他們會(hui)認xian)媲qing)听(ting)、深入(ru)領會(hui)。這群人中,很多(duo)都還年輕,表(biao)情中會(hui)有xing)┬xu)青澀和稚嫩(nen),但都充滿熱忱。憑(ping)借一線監(jian)管的經驗積累,他們與(yu)大多(duo)數優(you)質上市(shi)公司jin) 薪榛ji)構一起,為市(shi)場和公司的一huai)愕愀謀浞釹鬃zi)己的專業和汗水。政策咨詢、外出培訓(xun)、質押紓困等,他們樸實低調、來去匆忙,在繁忙的監(jian)管工作之(zhi)余,做了很多(duo)資(zi)shi)臼shi)場迫切(qie)xing)枰  熬酃獾啤比que)照射不huai)降氖shi)情。

大多(duo)數時(shi)候,他們會(hui)守(shou)候在辦(ban)公室,隨時(shi)準備拿(na)起電話為公司和市(shi)場參與(yu)者們答疑解惑。怎樣才能更好(hao)貼合實際,支持更多(duo)公司邁(mai)上新的台階,是他們一直在思考和努(nu)力的方向。這幾年,他們拓寬服務形式,發(fa)揮you)嘌xun)服務傳統優(you)勢,主動創新培訓(xun)方式和內(na)容(rong),為培訓(xun)對象提供更好(hao)的服務體(ti)驗。

在剛(gang)剛(gang)zhan)?019年,這支隊伍派員支持對外培訓(xun)88場次,培訓(xun)對象18531人次。

為了讓培訓(xun)更貼近公司的需要,他們在課程上增加了再融資(zi)、並購(gou)重(zhong)組等與(yu)企業發(fa)展(zhan)密切(qie)相關的重(zhong)點課程,並積極服務公司通過並購(gou)重(zhong)組提質shi)魴? ?孕蘊 ┬咦裳  薊κshi)實體(ti)類(lei)、產業類(lei)並購(gou)重(zhong)組成為主流(liu)。培訓(xun)對象上,以關鍵少數為抓手(shou),將實控人納入(ru)培訓(xun)範圍;培訓(xun)方式上,增加部門負責人面向全(quan)體(ti)上市(shi)公司的季度視(shi)頻(pin)培訓(xun)。他們精心準備fu)渭 宰鐶擄咐 qie)入(ru)點,傳遞最新的監(jian)管動態,將復(fu)雜難解的監(jian)管規則(ze)傾(qing)囊相授,毫不吝惜(xi)。

上交(jiao)所舉辦(ban)滬市(shi)公司股shan)敝恃鶴ㄏxiang)培訓(xun)座談

處于資(zi)shi)臼shi)場監(jian)管一線,他們也敏銳地(di)感知公司困難,努(nu)力幫助化解市(shi)場的潛在風險(xian)。

去年,一些公司股東高比例質押、流(liu)動性yue)粽擰N 送貧  庵恃悍縵xian),他們做了不少努(nu)力,深度摸排、精準施策,調研紓困基金(jin)和券商;開展(zhan)多(duo)場專項(xiang)培訓(xun),為滬市(shi)八成以上的高比例質押公司提供座談機(ji)會(hui),並邀請三十余家實力雄厚的市(shi)場機(ji)構gong)斡yu),搭平台、引資(zi)金(jin);還專門約談數十家重(zhong)點公司,听(ting)需求、解難題(ti),一對一提供紓困的政策支持。一年下來,滬市(shi)已有近三成高比例質押公司成功化解了風險(xian),半數以上的重(zhong)點公司有xing)?檔土酥恃罕壤/p>

做好(hao)服務,他們也在不斷尋找自(zi)己的獨門秘籍(ji),那就是“開門搞監(jian)管”,既要“走出去”,也要“請進來”bo)/p>

積極走出去,去深入(ru)了解資(zi)shi)臼shi)場這個“大江湖”bo)V鞫 叻fang)地(di)方政府(fu)國資(zi)委,與(yu)當(dang)地(di)國資(zi)部門溝通交(jiao)流(liu),深刻體(ti)會(hui)各地(di)國資(zi)改革中遭遇的重(zhong)重(zhong)困難並努(nu)力尋求解決方案,更積極對yue)庸zi)上市(shi)公司,推動國有企業dai)白鍪痙抖掄xian)”,幫助國企實現新舊動能轉(zhuan)化,促進資(zi)shi)臼shi)場助力國企改革。

他們也努(nu)力把(ba)上市(shi)公司請進來,多(duo)渠道了解市(shi)場情況和公司服務需求。去年以來,分別邀請證(zheng)券行(xing)業dai) 畔 際鹺腿砑xing)業dai) 揭(jie)└ ?xing)業等數十家上市(shi)公司到交(jiao)易所做客ting) 附ㄒ欏?ting)意見,與(yu)之(zhi)敞開心扉,暢所欲言。還充分運用(yong)政策和專業,建立(li)溝通平台與(yu)協(xie)作機(ji)制,有針對性地(di)精準服務,幫助企業利用(yong)資(zi)shi)臼shi)場排憂解難。

服務的理念到底zi)鞘裁me)?不huan)黿鍪且恢腫頌  桓鑫 Γ 峭 衲ning)聚大家共(gong)同參與(yu)建設市(shi)場的熱情和tou) Α/p>

他們的想法(fa)很簡單(dan)、很樸素,希望要監(jian)管的事(shi)情越(yue)來越(yue)少,能為別人服務的事(shi)情越(yue)來越(yue)多(duo);監(jian)管的對抗性越(yue)來越(yue)小,大家輕松坐(zuo)下來聊天(tian)的時(shi)間越(yue)來越(yue)多(duo)。就像監(jian)管一樣,服務也沒有止境。他們也在總(zong)結自(zi)身的不足,靜下心來思考問題(ti)的時(shi)間不夠(gou),專業能力還有欠(qian)缺;疲憊的時(shi)候,言語可(ke)能顯得有xing)├淶 淮頤Φ氖shi)候,電話ang)馗fu)可(ke)能有xing)┌倩骸K且蒼諗nu)力完善(shan),將微笑服務作為自(zi)己的基本要求,把(ba)政策服務、方案服務作為提升服務質量(liang)的進階。

向往

新的一年,他們也有xing)碌腦竿?ke)能是工作壓(ya)力少一些,專業成長多(duo)一些;可(ke)能是股民焦慮抱怨少一些,投(tou)資(zi)回報多(duo)一些;可(ke)能是市(shi)場虛假蒙shan) 僖恍  鮮shi)公司獲得感多(duo)一些;可(ke)能是監(jian)管約束能適當(dang)做減法(fa),市(shi)場約束能逐步做加法(fa)。

而這些,其實並不huan)黿鍪且幌嘸jian)管者的願望,大概也是每一個市(shi)場參與(yu)者的向往。這不huan)黿魴枰﹤jian)管層的努(nu)力,更需要每一個市(shi)場參與(yu)者的共(gong)同建設和細(xi)心呵護。他們qian) 皇欽飧讎peng)勃發(fa)展(zhan)的資(zi)shi)臼shi)場中一個小小的群體(ti)。眾人拾(shi)柴,薪jiao)huo)相傳。

二十多(duo)年來,中國的資(zi)shi)臼shi)場已成為全(quan)球第二大股shan)筆shi)場,金(jin)融監(jian)管也經歷從制度匱乏到規範有xing)虻母謀洹Syu)成熟(shu)市(shi)場相比,還有一段很長的路要走。如(ru)何(he)讓市(shi)場生態變得更好(hao)?他們跟市(shi)場各方深入(ru)交(jiao)流(liu)、統一共(gong)識,那就是要形成合理有xing)?氖shi)場價格信號與(yu)估值(zhi)體(ti)系,推動股shan)奔鄹窕毓櫚郊壑zhi)本源(yuan),市(shi)場各方真正歸位(wei)盡(jin)責,共(gong)同引導推動上市(shi)公司質量(liang)提升。這不huan)魴枰  灸na)控和治理機(ji)制發(fa)揮應有作用(yong),行(xing)政處罰和司法(fa)約束真正到位(wei),也離(li)不開上市(shi)公司jin) 薪榛ji)構、市(shi)場媒體(ti)和投(tou)資(zi)者的共(gong)同努(nu)力。

夢想在前方,步伐(fa)要堅實dai)/p>

2020年,新的證(zheng)券法(fa)將要正式實施,科(ke)創板、注(zhu)冊(ce)制將繼續深入(ru)推進,證(zheng)監(jian)會(hui)各項(xiang)部署已經全(quan)面鋪開。作為一線監(jian)管者,他們也在思考著、計劃著,“上市(shi)公司質量(liang)”將是最重(zhong)要的關鍵詞。他們將繼續做好(hao)信息披(pi)露(lu)監(jian)管主責主業,更加突出控股股東、實控人、董監(jian)高等“關鍵少數”的作用(yong),維護好(hao)市(shi)場秩序和投(tou)資(zi)者利益(yi);更加突出中介機(ji)構尤其是券商的責任,促其履(lv)責盡(jin)責,強化擔責問shi)穡桓油懷鮒貧冉ㄉ瑁 既釩ba)握(wo)市(shi)場約束機(ji)制pin)腦 恚 貧 zi)shi)臼shi)場基礎制度改革。

2020年,他們將堅持監(jian)管與(yu)服務並舉,做好(hao)科(ke)技監(jian)管、分類(lei)監(jian)管等ran)喙苤?cheng),努(nu)力培育建立(li)起促進上市(shi)公司專注(zhu)經營(ying)、講究質量(liang)的市(shi)場機(ji)制和生態環境,減少市(shi)場對監(jian)管約束的依(yi)賴,支持專注(zhu)主業的公司提升質量(liang)。用(yong)科(ke)技為監(jian)管賦能,用(yong)企業畫像系統畫出上市(shi)公司的“高清(qing)無碼圖”bo)? zhan)信披(pi)示範公司創建工作,把(ba)“優(you)等生”捧上“C位(wei)”bo)K牆 煌跣摹 渭鞘姑ming),把(ba)資(zi)shi)臼shi)場監(jian)管的人民性落(luo)到實處,推動市(shi)場各方行(xing)為實現激勵(li)相容(rong),集思廣益(yi)、眾智眾力,推動上市(shi)公司質量(liang)提升。

任重(zhong)而道遠者,不擇地(di)而息。日(ri)zhan)gong)一卒,初心不負,這就是他們對自(zi)己的期待。

責任編輯︰黃冠宇

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